天眼查APP顯示，11月24日，諾亞財(cái)富控股旗下上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司對(duì)承興、京東提起的訴訟在上海金融法院開(kāi)庭審理。
歌斐資產(chǎn)要求京東、承興控股、中誠(chéng)實(shí)業(yè)、蘇州盛駿等公司賠償“承興系列”刑事案件中查明的全部損失35億元以上。
廣東眾成實(shí)業(yè)控股有限公司、蘇州盛駿營(yíng)銷(xiāo)管理有限公司均由羅靜擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事。 廣東澄興控股集團(tuán)有限公司由羅靖擔(dān)任董事長(zhǎng)。 其中，廣東眾誠(chéng)實(shí)業(yè)控股有限公司已于2023年7月撤銷(xiāo)。
公開(kāi)資料顯示，1971年出生的羅靜是香港公民。 作為國(guó)內(nèi)商界女性領(lǐng)袖俱樂(lè)部木蘭俱樂(lè)部的成員，羅靜曾被稱為“商界木蘭”。 她旗下?lián)碛?家上市公司：A股博信控股（600083.SH，現(xiàn)更名為“*ST博信”）、香港上市的承興國(guó)際控股（2662.HK，現(xiàn)更名為“好發(fā)展”）以及新加坡主板公司承興醫(yī)療。 （北汽）。
風(fēng)險(xiǎn)信息顯示，羅靜有41項(xiàng)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)、525項(xiàng)外圍風(fēng)險(xiǎn)。 該老板在上海程力投資管理咨詢有限公司擁有4條股權(quán)凍結(jié)信息，其名下有多份限制消費(fèi)令及失信人（老賴）信息。
“承興詐騙案”可以追溯到2015年。
2015年2月至2019年6月，澄興控股及關(guān)聯(lián)公司詐騙湘財(cái)證券、磨山保理、上海歌斐、云南信托、安徽中信等機(jī)構(gòu)涉案資金超300億元，最終造成損失超80億元。 其中，諾亞控股（6686.HK）及其關(guān)聯(lián)公司涉及金額約35億元，主要由上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司發(fā)起設(shè)立的“創(chuàng)芯企業(yè)系列私募基金”。
2019年6月，涉案的康興國(guó)際控股（港股）女董事長(zhǎng)羅靜被上海警方刑事拘留。
“承興案”刑事判決書(shū)確認(rèn)，通過(guò)印章鑒定、視頻檢索、多重口供等方式，證明京東、蘇寧并未與承興公司簽訂涉案基礎(chǔ)購(gòu)銷(xiāo)合同。 ，不過(guò)是“承興”人員。 他們通過(guò)偽造印章及相關(guān)購(gòu)銷(xiāo)合同等底層材料，編造對(duì)兩家公司應(yīng)收賬款的債權(quán)，以此引誘受害單位進(jìn)行融資合作。
此外，京東從未收到承興公司為上海歌斐融資使用的21份《應(yīng)收賬款確認(rèn)函》，也未在收據(jù)上蓋章。 相關(guān)《購(gòu)買(mǎi)合同》并非京東的合同號(hào)。 向檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)提交的部分《通知確認(rèn)函回執(zhí)》和59份《應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函（回執(zhí)）》上的“京東合同專(zhuān)用章”與檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)印章相同。與京東提供的樣品同名進(jìn)行比較。 文字不是用同一印章蓋印而成的。
而且，根據(jù)判決，京東等公司的工作人員均未參與或知曉承興系的欺詐行為。 所有涉及京東的詐騙案都是承興系人員通過(guò)偽造工牌、冒充身份、利用快遞員等方式實(shí)施的，并在歌斐基金團(tuán)隊(duì)高級(jí)副主任方建華的配合下完成。
對(duì)此，有網(wǎng)友吐槽“高端商戰(zhàn)往往只需要最簡(jiǎn)單的手段”，也有網(wǎng)友調(diào)侃“這諾亞只有海盜船沒(méi)有方舟”。
判決書(shū)顯示，上海市第二中級(jí)人民法院于2022年11月1日作出一審判決，承興公司實(shí)際控制人羅靜因犯合同詐騙罪、行賄非國(guó)家人員罪，被判處無(wú)期徒刑。 。 羅蘭因合同詐騙罪被判處有期徒刑17年半，其他10名涉案成興員工被判處三年零四個(gè)月至八年不等的有期徒刑。
目前，羅靜的刑事案件仍在二審中，上述判決尚未生效。
不過(guò)，多位法律專(zhuān)業(yè)人士表示，諾亞財(cái)富向京東追債的情況并不樂(lè)觀。
一是因?yàn)椤俺信d系”實(shí)際控制人羅靜一審刑事案件已明確認(rèn)定相關(guān)合同印章系偽造，京東員工也被“承興系”員工扮演。 其次，諾亞財(cái)富擁有“內(nèi)外配合”的員工。
據(jù)界面新聞報(bào)道，早在2019年6月“承興系”詐騙案爆發(fā)時(shí)，諾亞財(cái)富關(guān)鍵人物方某就已向上海市公安局楊浦分局投案自首。 2021年3月，上海市楊浦區(qū)人民法院作出一審判決。 方某犯受非國(guó)家工作人員賄賂罪，判處有期徒刑3年，并處罰金10萬(wàn)元。
事實(shí)上，承興國(guó)際并不是諾亞財(cái)富風(fēng)控出現(xiàn)的第一個(gè)漏洞。
2014年8月，由先鋒資產(chǎn)管理公司發(fā)行、諾亞財(cái)富支持募集的先鋒景泰基金被曝基金管理人景泰管理公司故意詐騙、挪用通過(guò)諾亞財(cái)富募集的資金。存入托管銀行。 該筆巨款被法院認(rèn)定為“合同詐騙”。 被挪用資金的產(chǎn)品曾被介紹為“諾亞最安全的ABS”。 該案被業(yè)界認(rèn)為是2014年多起涉及基金子公司的風(fēng)險(xiǎn)事件中最為惡劣、影響最為嚴(yán)重的事件，直接導(dǎo)致了對(duì)券商基金渠道業(yè)務(wù)監(jiān)管的收緊。
2016年11月，諾亞財(cái)富承銷(xiāo)的酒店私募基金悅榕基金被曝“爛尾”。 有投資者表示，在此前的宣傳中，諾亞財(cái)富承諾“3.4倍回報(bào)，四年半收回本金，六年上市”的回報(bào)目標(biāo)。 但2016年，正如基金承諾的那樣，該項(xiàng)目并未上市，直到2017年底完成退出，最終通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議實(shí)現(xiàn)凈退出值1.3倍。
2017年3月，歌斐資產(chǎn)管理諾亞財(cái)富旗下創(chuàng)世一號(hào)、創(chuàng)世二號(hào)投資基金也“踩雷”輝山乳業(yè)，涉及資金5億，且兩只基金均已逾期。 中游網(wǎng)零度調(diào)查報(bào)告顯示，在輝山乳業(yè)債務(wù)危機(jī)背景下，歌斐資產(chǎn)涉嫌將輝山集團(tuán)的貸款債權(quán)公然出售為應(yīng)收賬款債權(quán)。 2018年7月31日，歌斐資產(chǎn)被江蘇證監(jiān)局出具警示函； 2018年11月，因蕪湖歌斐資產(chǎn)信息披露不規(guī)范、防范利益沖突機(jī)制不完善，安徽證監(jiān)局決定對(duì)蕪湖歌斐資產(chǎn)網(wǎng)站采取監(jiān)管措施。 談話行政監(jiān)督措施。
2018年5月，香港證監(jiān)會(huì)披露，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)諾亞財(cái)富旗下諾亞控股香港的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)諾亞香港在2014年1月至2014年1月期間存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 2016年6月，因內(nèi)部制度不完善、投資產(chǎn)品銷(xiāo)售及分銷(xiāo)缺乏控制等多項(xiàng)違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并罰款500萬(wàn)港元。